关于科斯定理硕士毕业论文

科斯定理最早是由诺贝尔经济学奖获得者施蒂格勒在 产权形成在实质上是一个外在性内在化的过程。张五常和 1966 年出版的《价格理论》一书中首先提出来的。科斯在 巴塞尔论证过，经济学意义上的产权只有当界定权利的费 其诺贝尔奖获奖演说辞<论生产的结构》中对“科斯定 用与权利带来收益在边际上达到均衡时，才会产生。 这样概括的：“在交易费用为零的世界里，当事人各二、环境外部性问题产生的经济制度原因——从“公 方之间的谈判将会导致带来财富的最大化的制度安排，而 共地悲剧”谈起 这种状况与权利的初始配置无关”。但我 们生活在一个“真 “公共地悲剧”是经济学家在分析论证不具有排他性的 实的世界”里。因此“我的结论是．让我们来研究正交易 共有资源使用效率低是用的例子。美国学者哈丁在其论文 费用的世界”。 这就是说，我们生活在一个交易成本不为 <公地的悲剧》中这样描述：在一片公用的草原上，牧民被 零的现实世界里，不同的权利界定会带来不同的效率配置。 允许把自己的私有牲畜在草原上放牧。每个牧民都追求个 因此，产权的界定和交易成本的高低对市场的运行具有非 人利益最大化，因此他会尽可能的增加牲畜的数量来获得 常重要的意义。可以讲，科斯定理是产权经济学创建和发 最大的收益，但因此带给草原的损害却由大家来承担。结 展的基础，为解决市场的外部性问题提供了全新的方法论。 果，随着时间的流逝，牧场会退化，直至消失。这个悲剧 科斯在其不多的著述中，研究了不少“外部侵害”类的外 可以很好的来描述经济学中所讲的外部性问题。所谓外部 部性问题。如钢厂排放的废水对下游水域渔场的污染问题。 性就是指私人成本不等于社会成本。在公共地悲剧中，私 这些案件的一个共同点就是一个人受益或受损的权利问题 人成本低于社会成本，多出的部分由社会来承担，即经济 没有解决好，也就是产权没有界定好。出现这些问题的原 的负外部性。现实中，环境污染问题就是一个非常著名的 因在于产权界定的技术尚未发明出来，或者产权界定的成 外部性的例子。在缺乏相应约束机制的情况下，一个工厂 本太高。“产权强调的思想是，外部性是与确定、交换、监 为了私利会使他不顾污染地进行生产，因为排放的空间是 米[作者简介]吕永庆(1979 一)，男，山东德州人，中国石油大学(华东)人文社科学院2003级硕士研究生，主 从事社会主义经济与法制建设研究。245 万方数据 共有的。亚里士多德说：“许多人公用的东西总是被关心的 需要注意的问题是，所有权不等于产权。所有权是抽象和 少，因为所有人对自己的东西关系都大于其他人共同拥有 静止的，而产权则是丰富和运动的。产权是在所有权的基 东西”。自然资源的公有制的实现形式是我国环境污染产础上形成的不同权利的组合，是一种权利束。所有权如同 生的重要的制度原因。从计划经济到市场经济的转变已经 一个人的骨骼，而产权则是附着在骨骼上的肌肉和血液。 e．qT我国实行的所有制结构形式的失败。长时间以来， 我国自然资源所有权是属于国家所有的，但长期以来人们 自然资源的公有产权归属模糊。虽然<宪法>第九条规定 对公有制缺乏整体的理解，甚至在今天仍然有人认为产权 了“矿藏水流森林山岭草原荒地滩涂等自然资源，都属于 就是所有权，搞产权改革就是搞“私有化”，就是搞资本主 国家所有”(我国立法中存在资源的集体所有，但在实际中 义(其实这也是国企改革步履维艰的重要原因)。长时期以 却被国家所有权吸收，有名无实)，但在实际中，这种抽象 来，在我国环境资源的利用和保护中，国家固守着“纯正” 静态的“公有权”缺乏可操作性。在地方上蜕变成了地方 的公有制，而忽视了对产权的理解和运用，缺乏高效率的 有，部门所有，条块分割，缺乏配套的环境管理机制和资源管理体制，所有权的行使被异化。法律没有明确中央、 力监督机制，造成监督乏力，资源被破坏性地开发和利地方政府、资源管理部门以及公民的权利义务关系，国家 用，甚至变成了权力寻租的工具。自然资源被低效率地配 所有权实际上被架空，其本应具有的排它性分散，而变成 和使用，进而造成环境的严重污染，在改革开放以后这了非排它性。虽然国家为了维护资源的公有性投入了大量 一恶果尤为明显。可以说，产权的缺失是造成我国环境问 的人力和物力，但我国的环境治理现状已经清楚地说明了 题的主要原因。同时，由于对马克思劳动价值论的片面理 现行管理体制的失败。前几年云南玉龙雪山实行禁伐，之 解，对环境资源，尤其是矿产资源的定价极低，客观上也 后林区发生了火灾，但林区的群众保护态度消极，见火不 成了很大的影响。我国长期以来形成的粗放型的经济增报，造成了很大的损失以及森林的盗采盗伐，表明了国家 长方式很大程度上要归罪于它。 的所有权并未得到有效的保护(即使能够保护，鉴于我国 三、外部性问题解决的途径——科斯定理与产权重构 幅员辽阔，那也要花费巨大的管理成本)。因此必须从产权 关于 解决环境外部性问题，经济学家给出了很多的办 制度人手改革现行的环境管理体制，即对资源的关心的重 法。比如征收污染税，财政补贴，排污总量控制下的排污 点由“国家”向“大家”转变。产权经济学认为，一切市 权交易等。但笔者认为，从产生环境问题的主要原因来看， 场交易都是权利的交易。权利应具有排他性和可让渡性。 解决我国环境问题的根本途径是进行环境产权的改革。在 这是资源进行流转进而达到最优配置的前提条件。产权交 承认自然资源国家所有权的大前提下，大胆地进行产权重 易应当是市场完善的一个重要标志。在这个意义上讲，环 构和完善。科斯定理对我国的环境资源的保护具有重要的 境问题不仅仅是市场失灵产生的，在很大程度上应该是市 导意义。首先，他告诉了我们产权的重要性。产权具有场不完善造成的，由市场失灵导致环境恶化的观点是值得 大功能，激励功能和约束功能。所谓激励功能，是指产商榷的。在我国环境资源管理中，所有权的性质决定了所 的排他性可以使追求自身利益最大化的市场主体得以独有权在目前的指导思想和体制束缚下是不可能进行市场交 享有基于对物的占有、使用和处分而产生的收益。诺斯易的。但关于资源使用权的流转规定却同样是非常严的， 教授在其著作< 制度、制度变迁与经济绩效>中讲到“有 目前我国仅存在土地的使用权和采矿权等极少数可以转让， 效率 的经济组织是增长的关键因素，有效率的组织需要建 而大多数的使用权是被禁止流转或限制的。即使是可以转 制度化的设施，并确立财产所有权，把个人的经济实力让的这些使用权，由于对资源价值的片面理解和缺乏配套 不断引向一种社会性活动，使个人的收益率不断接近社会 的监管机制，造成了对使用权的滥用，资源被过度开采， 收益 率。”不同的产权设计会产生不同的激励效果，也就会 严重地削弱了资源的经济价值和生态价值，进而引发了一 产生不同的生产力。所谓约束功能，是指其他主体必须尊 系列的环境问题。因此建立和完善关于环境资源产权的市 重产权所有者的权利，不得侵犯其劳动成果和资产收益， 场交易制度，是进行我国环境治理的中心环节。 这也是产 权的排他性的必然结果。尤其对环境这样外部性 产权的界定以及交易是需要成本的。产权的晃定，特 非常强的产品，产权的约束功能更是不可缺失的。环境污 别是环境资源产权的初次界定不仅需要成本，而且有时候 染长期得不到有效的治理，关键就在于产权的约束功能没 对界定成本、界定技术的要求是非常高的。由私人通过谈 有得到充分的利用(当然在我国首先是产权的建立)。一个 判来进行权利的交易，其成本和费用是非常高昂的，这会 246 万方数据 阻止产权交易的进行。因此必须寻找一个界定成本和费用 成本，又要实现有效率的利用。对小规模的资源，如小面 较低的方式来代替市场主体的私人谈判行为。我国的历史 积的林区、水域、小储量的矿藏等不再界定为国家所有， 经验表明，行政命令的成本同样也是很高的。科斯告诉我 这样可以降低保护和管理成本。对于大规模大储量的自然 们，国家可以以较少的成本，通过立法的形式对产权进行 资源仍界定为国家所用，维护开发与发展的客观均衡，实 界定。法律具有权威性、稳定性、可预期性和强制性，而 现可持续发展。笔者认为，在国家宏观的调控以及法律和 且基于环境价值的特殊性，因此，以法律对环境资源产权 各级政府的监督下，应大胆利用立法手段设立多种形式的 进行界定是一种最佳的方式。这体现了法律外在的效率价 资源使用权制度和转让制度，建立和完善资源产权的初级 值。围绕着法律对效率的促进作用，产生了经济学的一个 配置，而不能被传统管理体制和旧的行政性思维所束缚。 分支——法律经济学。它研究的一个方面就是一种法律制 我们应当认识到，环境同样也是生产力。要在环境产权方 度是否能促进效率的实现，达到资源的帕累托配置，以及 面有所创新，首先是我们的思想观念要改变。对现行资源 如何设计一种法律制度来达到这一目标。联系到环境问题， 的行政管理体制的改革不是简单的削弱其行政管理权就可 我们要做的是如何通过法律来设计产权，既实现了效率的 以提高资源的使用效率，就如同国有企业改革一样，政府 价值。又能保护环境，做到可持续发展。笔者认为，这是 要做到有进有退。政府应当认识到，市场经济条件下，所 科斯定理对我国环境问题最大的启迪。 有权的地位同以使用权为代表的资源的用益物权是平等的。 四、对我国环境资源产权设计的一些思考 政府不能以所有权人的身份对其他产权主体横加干涉。政 如前面所述，我国目前关于环境资源产权的规定存府只有在出现违反社会公共利益的资源使用和转让的情况 着很大的问题。首先是现行关于产权的规定太过苛刻。下，才能以所有权人的身份介入。在完善的产权制度的前 其次，法律对产权的设定范围和行使方式的规定太过狭窄。 提下。市场可以自己达到对资源的最优配置，政府的介入 因此，在对环境资源立法时，必须在这两方面有所突破。 反而会破坏效率的实现，出现“政府失灵”。政府应当基于 我国虽然规定了部分资源的使用权，但对市场转让却做了 所有权人和公共利益代表者的身份，提供高效的制度环境， 严格的限制，更不用说用于担保等其他方面，造成了资源 从而实现环境资源的增值，实现资源利用的可持续发展。 的低效配置和使用。因此，必须开放资源的二级交易市场， 政府要监督环境法律法规的执行，加大环境执法的力度 允许市场对使用权和其他用益物权进行交易。同时，立法 为市场提供公平的交易环境，维护市场交易秩序。可喜的 中要扩大产权的范围和行使方式。即使是在较为完备的土 是，党的十六界三中全会通过的<中共中央关于完善社会 地制度中，我们仍缺乏如永佃权的详细规定。再比如取水 主义市场经济体制若干问题的决定>中第一次明确的提出 权的规定，我国修改后的《水法》虽然规定了水资源所有 建立现代产权制度。<决定>指出：“建立健全现代产权制 权和取水权，但并未明确规定取水权的物权属性，并且取 度。产权是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、 水权具有十分强烈的行政色彩。我国目前的取水权的许可 股权和知识产权等各类财产权”。“要依法保护各类产权， 制度下，直接由取水权建立水市场和水权交易制度还十分 健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转，保障 困难。而在排污总量控制下的排污权的交易设计，西方一 所有市场主体的平等法律地位和发展权利”。当然我们还应 些国家已经证明了其可行性，我们可以适当的借鉴。从实 清醒的认识到，要实现这一目标还有很长的路要走。 现效率 的目的来看，市场经济条件下，资源的收益属性应 当优于其所有属性。诸多的产权虽然基于所有权而派生

科斯定律简介科斯定律由三个关键概念和四个要点组成三个关键概念：四个要点：科斯定理的案例分析1.产权明晰是前提2.产权交易是水资源实现优化配置的重要途径3.发挥政府在水环境保护中的制度供给作用简介 科斯定律由三个关键概念和四个要点组成 三个关键概念： 四个要点：科斯定理的案例分析 1.产权明晰是前提 2.产权交易是水资源实现优化配置的重要途径 3.发挥政府在水环境保护中的制度供给作用展开 编辑本段简介 科斯定理是由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·哈里·科斯(Ronald H. Coase)命名。他于1937年和1960年分别发表了《厂商的性质》和《社会成本问题》两篇论文，这两篇文章中的论点后来被人们命名为著名的 “科斯定理是产权经济学研究的基础，其核心内容是关于交易费用的论断。 科斯定理的基本含义是科斯在1960年《社会成本问题》一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是乔治·史提格勒(George Stigler)1966年首次使用的。 科斯定理较为通俗的解释是：“在交易费用为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的不当配置。因为在此场合，当事人（外部性因素的生产者和消费者）将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判，也就是说，是外部性因素内部化。” 也有人认为科斯定理是由两个定理组成的。科斯第一定理即为史提格勒的表述：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。在交易成本大于零的现实世界，科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。 如果产权的界定是适当的，那么，人们就会被迫偿付他们给别人带来的任何外部负效应，而且，市场交易将产生有效率的结果。 关于什么是科斯定理，西方学者有多种说法，一般认为该定理可表述为：在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置最优。编辑本段科斯定律由三个关键概念和四个要点组成三个关键概念： （1）交易成本。 它是指协商签订契约以及契约签好后付诸实施所需要的成本。以雇工程队修建一座办公大楼为例来说明。这时的交易成本包括下列若干项之和：寻找合适的建筑工程队所花费的时间与精力；与建筑单位协商、讨价还价，签订有关契约，确定工程的价码所花费的时间与精力；雇人检查已建成的办公楼的工程质量是否符合契约上的标准所付出的时间与货币；如果工程不合标准，通过法律途径寻求赔偿所需花费的时间与货币。 （2）产权。 使用与拥有某种资源的权利。每一位在图书馆看书的人，都拥有获得安静的读书环境的权利，这是他拥有与使用”安静环境“的产权。 （3）产权交易。 虽然在图书馆学习的人每人都拥有使用安静环境的权利，但是若在一个不太大的阅览室中只有三个人，其中两人想谈天，如果第三者愿意，那两个想谈天的人可以付出点代价，给第三者一点好处，让他忍受一下不安静。这就相当于第三者将其”享用安静“的一部分权利出卖给了那两个想谈天的，出让了一部分产权。四个要点： （1）赋予各当事者一种明确的产权。以工厂的废气污染为例，政府可以赋予工厂随便污染的权利（全部产权归工厂），也可以赋予周围居民使用清洁空气的权利（全部产权归居民），当然也可以将产权部分赋予工厂（每单位时间排放最高限量的废气），部分赋予周围居民。 （2）各当事者之间进行协商，买卖其产权的交易成本非常之小，以至于可以忽略不计。这种协商的成本很小。 （3）协商结果是最有利于社会、各当事人认为最好的，此结果对双方都有利。 （4）产权关系明确对协商获得双方都满意的结果。 科斯定律发生作用的隐含条件是相互协商的成功。协商过程本身就是一种集体选择行为。此外，政府或某种自发组成的组织是“赋予产权”的执行主体，这种组织的形成与决策的制定，甚至是几方不愿协商或协商不能达成一致意见而需要这种机构（往往是政府或者下属机构）出面解决时，其决策过程也是一种集体选择行为。编辑本段科斯定理的案例分析 案例一：科斯定理在水环境保护的应用 根据科斯定理，水环境保护中产权改革应从以下几个方面进行：1.产权明晰是前提 为了保护水资源，必须解决水资源污染的外部不经济效应问题。随着水资源污染程度的加剧而导致水资源供需矛盾的日益尖锐，这就要求建立水权制度，使水资源配置市场化，通过市场机制保护水资源。但是，水资源作为一种具有非排他性和竞争性的公共资源，界定其私有产权难度较大。从目前国外的研究结果和改革趋势来看，政府和市场相结合为解决这一问题的有效途径，即在政府运用政策法规进行调控的同时将水资源纳入市场配置的轨道，以便充分利用市场手段最大限度地发挥水资源的经济效益，从而实现水资源保护和可持续利用的最终目的。 因此，要达到运用市场手段优化水资源配置，解决水资源污染外部不经济问题，从而保护水资源的目的，首先要求政府做出符合市场规律的以水权为核心的市场制度安排。 我国宪法规定水资源的所有权属国家或集体，国家的水资源所有权是为公共利益而设置的，其目的并不是使国家获得对于水资源所有权的实际使用价值。在客观上，国家的水资源所有权也只能授权他人行使。如何满足水资源所有人直接支配水资源及通过市场机制优化水资源配置，解决水资源所有与使用之间的矛盾，这正是确立水权制度的最初动因。确立水权制度，必须安排水权。即在水资源所有权（属于国家）之外设置水权，并将它作为与水资源所有权并存的一项制度，已经成为现代世界各国变革水法制度，优化水资源配置，保护水资源，实现水资源多元价值的必然选择。2.产权交易是水资源实现优化配置的重要途径 现代各国水法对水权一般也规定为依法对于地面水和地下水取得使用或收益的权利。所有人可以在保留水资源所有权的前提下，通过约定设立水权，转移水资源使用、收益的权利并取得相应的对价。而这种约定由非所有人直接取得水资源使用权、收益权的行为，实质上就是所有权人对水资源的一种法律处分。从非所有人方面而言，水权是利用他人财产的有效手段。非所有人可以通过与水资源所有人签订合同取得水权，并依法律规定和合同约定对之进行使用和收益。由此，既解决了由水资源的有限而带来的不能人人拥有的矛盾，又使水资源作为一种稀缺资源得以流向其利用效率较高的部门。 同时，还完成了水资源“从归属到利用”的转变。水权在市场上可交易，也可以依法进行抵押、入股、出租。 这样，就为利用市场价格和竞争机制实现水资源分配提供了必要的前提条件。水权交易对交易双方意味着成本和收益，水资源的经济价值突出，人们自然会高效率地使用它，进而实现对水资源的保护。3.发挥政府在水环境保护中的制度供给作用 水资源产权的国有性质导致了产权模糊下的“公共物悲剧”，产权改革势在必行。关于如何界定水权，水权可否交易，如何实现水资源配置的最优化等，前面已作了较为清晰的论述。然而，谁来界定水权？科斯定理已给出了答案：政府界定水权，政府在水权交易中供给制度。这已为许多国家的实践所证明是成功的做法。如澳大利亚政府水工业战略性改革框架明确，在水分配和水权方面，州政府将执行严格、科学的水权和水分配系统，前提是水所有权与土地所有权分离，并对水权明确定义，如拥有权、使用权及其数量、可靠性、可交易性和质量等，并取得显著成效。 因此，我国政府应借鉴其他国家的经验和理论逻辑，利用制度供给来规范和约束各利益主体，促进水资源的最优配置和合理使用。通过供给法律制度对水权主体在环境保护、水利、防洪等方面进行强制性、规范性制约；通过供给行政制度，如契约合同等，对水权种类、内容、范围等方面进行限定。这样，在水权人根据自己的意志对水资源进行开发利用的同时，国家和水资源所有人还可以从保护水资源以及生态环境的角度出发，对水权人予以制约，要求水资源的开发利用既要考虑个人效率，又应注意人类生存和生态环境协调发展，实现可持续发展的目标。扩展阅读： 开放分类： 经济学，科斯